【摘要】 战略性新兴产业的高端化发展关系到中国经济发展方式的转变，是推动产业转型与升级的主导力量。本文采用DEA的非参数Malmquist指数方法，利用A股市场的战略性新兴产业上市公司2005-2011年的面板数据，测度并分析了全要素生产率变化率及其分解指标的变动趋势。研究结果表明，战略性新兴产业整体和分产业层面的全要素生产率变化率，在政策后均呈现下滑态势，对其分解后发现，这主要是由技术进步率和纯技术效率的降低造成的，呈现出“轻技术创新，重规模扩张”的产业低端化发展趋势。进一步通过产业整体和分产业层面的回归分析，实证检验了全要素生产率变化率及其分解的变动趋势和影响因素，验证了产业发展的低端化趋势。
关键词  战略性新兴产业  全要素生产率  技术进步  技术效率  Malmquist指数
中图分类号  F062.9   文献标识码  A 
一、问题提出
处在贸易一体化和生产非一体化的新型国际贸易模式(Feenstra，1998)和全球利益分配格局下的中国，在过去三十多年的外向型经济发展中，依靠低级要素的低成本比较优势，参与国际价值链体系分工，成为最大外包接受国，取得了举世瞩目的“中国奇迹”。然而，在世界第二大经济体和世界工厂等光环的背后，依靠低成本比较优势和大规模投资的粗放型发展方式，以及依赖出口的外向型经济发展模式，已难以维持中国经济持续高速增长，而全要素生产率增长对经济增长的贡献率明显较低(Chow，Lin，2002；孙琳琳，任若恩，2005；郭庆旺，贾俊雪2005；田银华等，2011)。作为微观经济主体的中国代工企业来说，由于缺乏品牌和创新能力，被俘获于国外跨国公司和国际大买家所主导的GVC(Global Value Chains,全球价值链)低端。这将导致代工企业无法实现功能升级与链的升级的高端价值链攀升(刘志彪，张杰，2007)。
为了应对经济发展方式转变和产业转型与升级的困难和压力，政府提出大力发展战略性新兴产业，并将其提升为国家战略高度予以重视。其中较高的战略性新兴产业全要素生产率增长率，不仅关乎战略性新兴产业的成长，而且有助于推动经济发展方式转变：第一，较高的生产率增长率将提升产业整体的生产率水平，提高产业竞争力，促进产业成长；范拓源和尤建新(2011)指出，较高的生产率上升率是战略性新兴产业实现规模化发展和规模效应的基本条件之一。第二，战略性新兴产业具有知识技术密集、资源消耗低、成长潜力大、引领带动作用强等特点，较高的生产率增长率以及对科技创新的引领带动作用，将激发社会创新动力，推动中国全要素生产率提升，而提高全要素生产率不仅关系到经济增长方式的转变(刘国光，李京文，2001)，而且是实现经济可持续增长的重要因素(郭庆旺，贾俊雪，2005；郑玉歆，2007；郑京海等，2008；张学良，孙海鸣，2009)。值得注意的是，以上目标的实现关键在于战略性新兴产业的发展必须摒弃重走“低端化制造”老路，应始终遵循产业的高端化发展。
目前，针对战略性新兴产业的研究刚起步，现有文献大多集中于产业内涵、产业界定、国际间比较、金融支持和税收政策等方面。从微观经济主体企业的视角研究战略性新兴产业全要素生产率，至今仍处于空白；而关于产业成长路径和发展趋势的研究，仅有部分学者指出，战略性新兴产业的发展，已出现一些不协调的低端化现象，比如，低附加值、低素质劳动力、恶性市场竞争、缺乏核心技术、产业同质等，并以光伏产业为例，进行了探讨(姜达洋，李宁，2013；孙国民，2013)。刘志彪(2012)提出应从产业链、价值链、创新链、服务链和生态链这五个方面，推动战略性新兴产业的高端化发展，避免其成为新的低端“加工制造业”。
那么，战略性新兴产业呈现的是高端化趋势，还是低端化趋势？低端化趋势是普遍现象，还是仅局限于部分产业中？显然，需要定量化的测度和评估。而目前针对战略性新兴产业发展趋势的研究，大多以描述性分析等规范分析和案例分析为主，缺少定量化的实证分析，并且大多聚焦于某个行业的分析，缺乏产业全局性的把握，更无法对其背后原因展开深入剖析。与已有研究不同的是，本文首次从微观经济主体企业视角出发，运用非参数的Malmquist指数法，根据2005-2011年中国战略性新兴产业上市公司面板数据，从产业整体层面和分产业层面，分别测度和解析全要素生产率变化率及其分解的变动态势。而针对全要素生产率变化率的分解，尤其是技术进步程度的度量，不仅能够反映生产率的增长质量和内在机理，而且有助于审视战略性新兴产业的成长路径和发展趋势，揭示现象背后的深层次原因。