（重庆工商大学数学与统计学院）
【摘要】 人口普查质量评估调查通常采取分层多步或多阶段等距整群抽样方式进行。本文以美国2000年人口普查质量评估调查为例论述这项调查工作的抽样设计方案。第 一步抽样由形成街区群、对街区群分层和等距抽取街区群组成。第二步抽样以街区群为抽样单位抽取第一步样本的子样本。进行住房单元比较和目标延伸搜索。第三 步抽样是从第二步样本大型街区群中抽取由邻近住房单元构成的“片”。最终抽取街区群11303个，抽样比率约3‰。
关键词 人口普查 质量评估调查 分层抽样 多步抽样
Sampling Design for Population Census Quality Survey Abstract: Population census quality assessment survey is usually carried out by stratifying, systematic,multiphase or multistage,and cluster sampling.This article discusses sampling scheme of the population census quality survey in U.S.population census quality assessment survey for an example.The first-phase sampling consisted of forming block cluster,stratifying block clusters,and systematic sampling of block clusters.The second-phase sample was drawn from the first-phase sample and its sampling unit was block cluster.Housing units matching and targeted extended search were done.One or more segments which were formed by adjacent housing units within a large second-phase sample block cluster were drawn in the third-phase sampling.Finally, 11303 block clusters were drawn with sampling proportion 3‰ or so. Key Words:Population Census；Quality Assessment Survey；Stratification Sampling；Multiphase Sampling
引 言
美国（Hogan and Wolter，1988），新西兰（Statistics New Zealand，2007），，南非（Statistcs South Africa，2012），澳大利亚（Australian Bureau of Statistics，2012），英国（贺本岚，金勇进，巩红禹，2010）和中国（国务院人口普查办公室，2002）等国都是在每次人口普查登记工作 结束后半个月到2个月的时间内通过抽取某种地理区域（美国是街区群，我国是普查小区）的样本对人口普查的登记质量进行评估。通过评估，一方面估计人口普查 覆盖误差，另外一方面估计人口普查的内容误差。其中，绝大多数国家只是估计覆盖误差。 相比其他国家和地区，美国人口普查质量评估调查的水平居世界领先地位，因而研究美国人口普查质量评估调查的抽样设计方案更具有代表性和权威性。由于美国 2010年人口普查质量评估调查（Robert and Michael，2008）采用与2000年人口普查质量评估调查基本相同的抽样设计（只是对样本的抽取过程做了一点调整，所做的调整是：2010年方案 中对大型和中型街区群抽样层取消了第二个抽样步骤，对小型街区群抽样层则保留了第二个抽样步骤），所以本文只研究美国2000年人口普查质量评估调查的抽 样方案（U.S. Bureau of the Census，2004）。 在论述美国2000年抽样设计方案以前，有必要交代一件重要的事情。美国普查局在制订2000年人口普查计划时，曾经打算把经过质量评估调查修订的各州人 口普查修正数字用作国会众议院代表席位名额和联邦基金等在各州之间分配的依据。基于这一目标，拟实施被称之为“完全人口数目测量”(Integrated Coverage Measurement,简称为ICM)的质量评估调查。ICM所使用的样本预定在1999年3月抽取。然而，在1999年1月，美国最高法院做出了一项 裁决，明确反对把经过质量评估抽样调查修正的人口数字用作国会众议院代表席位名额和联邦基金等在各州之间分配的依据。这样一来，质量评估抽样调查数字的用 途就变成了仅仅用于研究目的。随着调查资料预定用途的这种改变，所需要的样本量也应该相应地减少。按测算，为满足前一种用途，样本须达到75万个住房单元 的规模，而对后一种用途，样本只需要包括30万个住房单元就足够了。可是在这时，为执行原来ICM抽样计划的大量前期工作已经做完，把这些工作成果舍弃不 用显然是一种浪费。在这种情况下，普查局决定，先按原来的75万个住房单元样本规模的ICM计划抽出样本，再从中进一步抽一个样本，使其仅仅保留30万个 住房单元。 本文意义在于，有助于为我国2020年及以后历次人口普查质量评估调查制订出科学的、可行的、符合我国国情的抽样方案，从根本上改变我国人口普查质量评估 调查抽样设计方案存在的诸多弊端，显著提高我国未来人口普查质量评估的水平。 本文特色是，对美国2000年人口普查质量评估调查抽样方案中的每一个理论问题都要追根究底地说原因，处处掰开揉碎地讲道理，自己没有弄懂的事情绝不落 笔，绝不干以其昏昏使人昭昭的事。因此，本文并不是简单地告诉读者美国2000年的抽样方案是怎样的，而是对该方案中的每一个技术方法都进行了理论阐释， 这就使得本文所介绍的技术方法令人读来觉得心明眼亮，令人用起来觉得底气十足。