（1.南开大学经济与社会发展研究院；2.台湾高雄大学经营管理研究所）

【摘要】 借助拓展的网络化数据包络分析法（network DEA），以相互联系的系统观的视角实证考察2009-2012年间我国省际科技创新对经济发展的支撑效率以及创新资源的优化配置问题。研究表明，全国各省市科技创新对经济发展的支撑作用普遍偏低。从整体系统看，创新对经济发展的支撑作用不仅仅取决于创新生产阶段，更受制于创新支持下的经济发展阶段。而且，创新成果未能有效转化是制约创新有效支撑经济发展的主因。创新成果未能实现优化配置是普遍现象，53%以上的省市创新成果不足，并且大部分创新成果没有实现转移。开放型技术交易体系建设滞后制约创新对经济发展的支撑作用。创新资源和成果的区域互联互通是提升创新对经济发展支撑效率的关键。

关键词  科技创新  经济发展  多系统 网络模型 效率

中图分类号  F062.3                       文献标识码  A

Has Technical Innovation Supported      Economic Development in China?

Abstract：From the point of relational systems among technical innovation and economic development, this paper uses extended network Data Envelopment Analysis method and related dataset from 2009 to 2012 to explore the supportive efficiency of regional innovation to local economic development. The results show that technical innovation has not supported local economic development efficiently. From the whole system, the supportive efficiency has been determined not only by the stage of innovation production, but also by the stage of economic development supported by innovation. Further, the innovative outcome hasn’t transformed into economic outcome is the main reason of low efficiency. Opening and Effective technical outcome transferring system has not been built, which is one of the main reasons of low efficiency. The communication and common share of innovative resources innovative outcome among different regions will benefit the supportive efficiency.  

Key words：Technical Innovation; Economic Development; Multi-systems; Network Model; Efficiency

引  言

自熊彼特提出创新理论以来，创新在经济增长中的作用就越来越受到学者和社会各界的重视。统计显示，包括美国、日本、韩国、德国、瑞士、瑞典在内的二十个创新型国家科技创新对GDP的贡献率达到70%以上，美国、德国高达80%，而中国不及40%。在后金融危机时代，投资于高技术领域与创新（包括美国的“再制造化”）是发达国家期待走出经济衰退、重拾经济增长雄风的重要战略举措。围绕高技术领域与关键技术领域的竞争已经成为国与国竞争的核心，中国产业创新和价值链攀升在遭受发达国家的重重技术封锁。打破中国制造在全球价值链中的“低端锁定”状态就必须要依靠创新、依靠科技提升产品价值。中国经济增长模式的转型与外部经济及政治压力都要求中国经济必须转向创新驱动和价值驱动，这都要求中国当前亟须解决科技发展与经济发展“两张皮”的问题，亟待提升科技对经济发展的支撑作用。

其实，政府对创新的重视能够从研发经费的迅速增长中可见一斑。自2000年以来，我国研发经费年均增长率达到22.6%，远远高于同期我国GDP的增长率。2012年，我国研发经费首次突破万亿元（10298.4亿元），位居世界第三。同时，科技创新在2005年已经上升为国家战略[2]。然而，伴随着研发费用的快速上升，我国科技发展对经济发展的支撑作用如何？科技投入的大幅度增长是否带来了相应的经济发展成果？科技与经济发展“两张皮”的问题是否得到解决？“没有评估就没有改进”（No measurement, no improvement），那么，如何评估？科技创新虽然与经济发展密切相关，但是从创新生产过程[3]看，它是一个相对独立的系统。而科技创新系统又作为经济发展这个大系统的子系统融入经济发展过程中。以各自独立又相互联系的两个系统的角度来透视科技创新与经济发展的关系，并从中解读和测算创新对经济发展的支撑效率以及创新资源的优化配置情况，这既是本文研究的切入点，也是有别于同类研究的不同点。

有关创新与经济增长和发展的相关研究，大致可以分为以下几类：一是创新与经济增长的关系，如Prescott（1998）、刘凤朝（2006）、Maskell（2004）、Sang-Chul Park 等（2005）、Eric C. Wang等（2007a、2007b）等 ；二是有关区域创新系统的研究，如Cooke（1992）、Autio.E（1998）、Shuguang LIU和Chen Cai（2003）等；三是关于创新生产过程的研究，如Kline 和Rosenberg（1986）、 Rothwell（1994）、 Bernstein和Singh（2006）、Roper等（2008）、Guan和Chen（2010）、Hansen和Birkinshaw（2007）等；四是关于区域或行业创新效率或创新绩效的研究，如刘小玄（2000）、姚洋和章奇（2001）、李婧等（2008）、白俊红等（2009）、代明等（2011）等。此外，还有不少文献研究创新与企业竞争力，如Holger Ernst和Nils Omland（2011）、Adriana Tiron Tudor等（2014），以及衡量创新的变量选择方面，如Zoltan J. Acs （2002）、 V.J. Thomas 等（2011）等。与现有的研究不同，本文关注的是科技对经济发展的支撑作用，同时考虑到科技与经济大系统之间的关系，以相互联系的系统观的视角实证考察创新对经济发展的支撑效率以及创新资源的优化配置问题。因此，本文总体思路上采用了网络化生产系统模型（network-DEA），并对现有理论模型研究进行了拓展，从最优化中间产出的角度来识别本文要研究的问题。